第5部分(1 / 4)

登記過戶: 投資者申購基金成功後,基金註冊與過戶登記人在T+1 工作日自動為投資者記錄權益並辦理註冊登記手續,投資者在T+2 工作日(含該日)後有權贖回該部分基金。投資者贖回基金成功後,基金註冊與過戶登記人在T+1 工作日自動為投資者扣除權益並辦理相應的註冊登記手續。

3如何買賣基金(7)

交易安排:自招募說明書公告之日起3 個月基金成立後,將透過銷售網點辦理申購、贖回和其他交易。

4。 開放式基金日常申購與贖回注意事項

① 投資者將當期分配的基金收益轉購基金單位時,不受最低申購金額的限制。

② 因非交易過戶轉入或基金紅利轉購基金單位而導致該持有份額超過最高規定限制的,單一投資者持有份額可以超過該規定要求。

③ 基金管理人可視市場情況對基金申購與贖回限額限制進行調整。

5。 開放式基金日常基金申購計算方法

(1) 基金的申購金額包括申購費用和淨申購金額

申購費用=購金額×申購費率

淨申購金額=申購金額-申購費用

申購份數=淨申購金額/T 日基金單位淨值

(2) 注意事項

①基金單位淨值以人民幣元為單位,四捨五入,保留小數點後位數由基金管理人確定。

②申購費用以人民幣元為單位,四捨五入,保留小數點後位數由基金管理人確定。

③申購份數四捨五入取整數,保留位數由基金管理人確定,由此產生的誤差計入基金資產。

④申購費率,由基金管理人定。

6。 開放式基金日常基金贖回計算方法

(1)基金的贖回支付金額為贖回金額扣減贖回費用

贖回金額=贖回份數×T 日基金單位淨值

贖回費用=贖回金額×贖回費率

支付金額=贖回金額-贖回費用

(2)注意事項

① 基金單位淨值以人民幣元為單位,四捨五入,保留小數點後三位。

② 贖回費用和支付金額以人民幣元為單位,四捨五入,保留小數點後二位。

③ 贖回費率由基金管理人定。

7。 開放式基金基金單位淨值公佈

T 日的基金單位淨值在當天收市後計算,並在T+1 工作日內公告。

8。 開放式基金拒絕或暫停申購

除出現如下情形,基金管理人不得拒絕或暫停基金投資者的申購申請:

① 不可抗力;

② 證券交易場所在交易時間非正常停市;

③ 基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或可能對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金持有人的利益;

④ 基金管理人認為會有損於現有基金持有人利益的其他申購;

⑤ 基金管理人、基金託管人、基金銷售代理人和註冊與過戶登記人的技術保障或人員支援等不充分;

⑥ 經中國證監會同意認定的其他情形。

被拒絕的申購款項將全額退劃給投資者。

9。 開放式基金拒絕或暫停贖回

除下列情形外,基金管理人不得拒絕接受或暫停基金投資者的贖回申請:

① 不可抗力;

② 證券交易場所交易時間非正常停市;

③ 因市場劇烈波動或其他原因而出現連續鉅額贖回,導致本基金的現金支付出現困難時,基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請;

④ 法律、法規、規章允許的其他情形或其他在《基金契約》已載明並獲中國證監會批准的特殊情形。

發生上述情形之一的,基金管理人將在當日立即向中國證監會備案。已接受的贖回申請,基金管理人將足額支付;如暫時不能支付的,按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量佔已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人,其餘部分在後續工作日予以兌付。同時,在出現上述第3 款的情形時,對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項,最長不超過正常支付時間20 個工作日,並在指定媒體上公告。

10。 鉅額贖回

如果在某個基金開放日,基金淨贖回申請(指贖回申請與申購申請總數之差)超過上一日基金總份數的10%,即認為發生

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